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WTO貿易爭端機制總體情況

授課人: 學時:個學時 數據來源:廣東省WTO/TBT通報咨詢研究中心 閱讀:7404次

課程介紹

WTO爭端解決機制是世界各國特別是發展中國家化解經濟摩擦、維護自身正當權益的有效途經。世界各國之間的貿易往來難免會發生一些摩擦和爭端,發展中國家也不例外。一旦遭遇貿易摩擦,解決的途經無非是兩條:一是雙邊渠道,另一個是多邊手段。爭端解決機制是多邊貿易體制的核心支柱,也是WTO對全球經濟穩定性的獨特貢獻。沒有一套解決爭端的方法,規則就無法實施,以規則為基礎的體制就不會那么有效。WTO的爭端解決機制強調法治,使得貿易體制更加安全和可預見。該體制建立在明確定義的規則上,并且有完成每個案例的時間計劃。截止目前,中國總共申訴13個貿易爭端議案,應訴34個貿易爭端議案,牽涉130個貿易爭端議案,總計177個貿易爭端議案。

面對日益頻繁的國際貿易摩擦,企業必須不僅要積極還要善于利用WTO爭端解決機制來維護自身的正當利益,實事求是地認識WTO爭端解決機制的性質,重視其作用。其次,要改變依賴雙邊途徑來化解貿易摩擦的傳統觀念,積極利用WTO爭端解決機制這一更加優越的多邊途徑。本文將就WTO爭端機制做簡要介紹,以饗各出口企業。

 

課程內容

1.爭端解決機制的基本原則

爭端解決機制的基本原則是平等(equitable)、迅速(fast)、有效(effective)、雙方接受(mutually acceptable)。這個原則是經全體WTO的成員同意,如果他們認為其他成員正在違反貿易規則,受到貿易侵害的成員將使用多邊爭端解決機制,而不是采取單邊行動,這意味著所有WTO的成員將遵守議定的程序和尊重裁決,不管是受到貿易侵害的成員還是違反議定的成員

 2.WTO爭端解決機制的目的和作用

爭端解決機制的主要目的是依照WTO協定的規定,提供快速、有效、可靠和有規則可供遵循的體系解決爭端。

WTO各成員國之間的貿易往來難免會發生一些摩擦和爭端,爭端解決機制是各成員國特別是發展中國家化解貿易摩擦、維護自身正當權益的有效途經。一旦遭遇貿易摩擦,解決的途經無非是兩條:一是雙邊渠道,另一個是多邊手段。通過雙邊途徑來解決貿易爭端特別是與發達國家的貿易爭端,對于發展中國家來說是很不利的,因為雙邊途徑奉行實力主義;而WTO爭端解決機制則為發展中國家有效化解國際經濟摩擦提供了較為有利的途徑。 

3.貿易爭端如何產生

如果成員國之間發生貿易爭端,一成員國認為另一成員國采取的貿易措施違反了WTO協定的義務,侵犯了自己的權利,雙方協商未果的情況下,該成員國可以依據WTO協定起訴到爭端解決機構(DSB),貿易爭端便產生了。申訴方成員國必須提交磋商請求來確定其所認為被違反協定。一項爭端可能,并且往往會歸在不止一項協議下,其中有412個爭端案例在磋商請求中援引關稅及貿易總協定1994(GATT1994)磋商請求中所可能引用的所有協議如下所示:

·建立世界貿易組織協定(Agreement Establishing the World Trade Organization)

·農業協議(Agriculture)

·反傾銷協定(關貿總協定1994第6條)(Anti-dumping (Article VI of GATT 1994))

·民用航空器協定(Civil Aircraft)

·海關估價協定(關貿總協定1994第7條)(Customs valuation (Article VII of GATT 1994))

·關于爭端解決規則與程序的諒解協議(Dispute Settlement Understanding)

·1947年關稅及貿易總協定(GATT 1947)

·1994年關稅及貿易總協定(GATT 1994)

·政府采購協議(Government Procurement)

·進口許可程序協議(Import Licensing)

·知識產權協議(Intellectual Property (TRIPS))

·裝運前檢驗協議(Preshipment Inspection)

·原產地規則協議(Rules of Origin)

·保障措施協議(Safeguards)

·實施動植物衛生檢疫措施的協議(Sanitary and Phytosanitary Measures (SPS))

·服務協議(關稅及貿易總協定)(Services (GATS))

·補貼與反補貼措施協定(Subsidies and Countervailing Measures)

·技術性貿易壁壘協議(Technical Barriers to Trade (TBT))

·紡織品與服裝協議(Textiles and Clothing)

·與貿易有關的投資措施協議(Trade-Related Investment Measures (TRIMs))

·加入WTO協定書(Protocol of Accession)

 4.貿易爭端解決的機構有哪些?

爭端解決機構(DisputeSettlementBody,DSB)由所有WTO成員組成,負責解決爭端。爭端解決機構是唯一有權成立“專家組”的專家來研究案例,并且接受或拒絕專家組調查結果或上訴結果。專家組由3名(有時是5名)來自不同國家的專家組成,負責審查證據并決定誰是誰非。專家組報告提交給爭端解決機構,該機構在協商一致的情況下才能否決這一報告。每一個案件的專家組成員可以從一份常備的符合資格的候選人名單中選擇,或從其他地方選擇。他們以個人身份任職,不能接受任何政府的指示,進行斡旋、調解或調停。

上訴機構是世貿組織于1995年在關于爭端解決(DSU)的規則和程序的諒解協議中第17條下建立的常設機構,由爭端解決機構任命、廣泛代表WTO成員的7個成員組成,期限為四年,可被再任命一次。上訴機構成員聽取WTO成員國申訴的爭端中來自專家組所提交報告的上訴。上訴機構可維持、修改或推翻專家組的法律調查結果和結論,并且一旦上訴機構報告被爭端解決機構所采用,爭端雙方必須接受該報告結果。

 5. 解決一個爭端需要多長時間?

下表列出爭端解決程序每個階段所需的大概期限目標值——協定應適應實際情況而靈活變動,此外成員國可以在任一階段解決他們的爭端。

表1 爭端解決程序每個階段所需的大概期限目標值

大概期限

階段

60天

磋商、調解、調停或斡旋等

45天

成立專家組并任命專家組成員

6個月

向爭端雙方提交最終專家組報告

3個星期

向WTO成員國提交最終專家組報告

60天

爭端解決機構采用報告(如果沒有上訴的情況下)

總共1年

(不包括上訴)

60-90天

上訴報告

30天

爭端解決機構采用上訴報告

總共1年3個月

(包括上訴)

 6. WTO爭端解決機制的程序

WTO爭端解決機制的程序方面主要包括以下6個組成部分:

1)強制性的雙邊協商(也存在多邊協商和諸多邊協商的可能性)

協商解決爭端是世界貿易組織成員解決貿易爭端的主要辦法。是兩個或兩個以上成員為使問題得到或達成諒解進行國際交涉的一種方式。爭端發生后,要求協商一方的申請應通知爭端解決機構(DSB)及有關的理事會和委員會,接到協商申請的成員自收到申請日起,10天內應作出答復,并在30天內(緊急情況下10天內如對易于腐爛的產品)進行協商,60天內(緊急情況下20天內)解決爭端。收到申請的一方在規定的日期內未作出答復或進行協商或雙方未能解決爭端,則申請協商一方可要求成立專家小組。凡與此爭端有重要利害關系的成員在傳閱協商申請日起10天內通知協商各方和DSB后,允許參加協商。

2)選擇性的調停、調解、斡旋和仲裁

在解決爭端的60天期限內,進行斡旋、調解和調停,是爭端雙方自愿執行的程序,可由任何一方提出,隨時開始,隨時結束。斡旋是第三方為爭端當事者提供有利于進行接觸和強制的條件,并提出自己的建議或轉達各方意見,促使雙方進行協商談判或重新談判。斡旋者自己不介入談判的一種解決國際爭端方式;調解,此處的調解概念不同于解決國際民商事爭議中調解的概念。它是指當事人將爭端提交由若干成員方組成的委員會,委員會在調查的基礎上提出解決爭端的建議,該建議不具有法律約束力。因此爭端方沒有必須接受的義務;調停,是第三方不但為爭端當事方提供談判或重新談判的便利,而且提出作為談判基礎的條件并親自主持談判,提出建議,促使爭端雙方達成解決爭端的協議。如果爭端雙方一致認為前述三種方式不能解決爭端,則可提出建立專家小組的要求。作為可供選擇的解決成員之間貿易爭端的另一種方法,是由爭端雙方達成一致的仲裁協議,直接將案件提交仲裁,并將結果通知DSB和有關協定的理事會和委員會。

3)公正獨立的專家小組程序

當協商、斡旋、調解、調停均不能解決爭端時,一方向DSB提交設立專家小組申請。專家小組通常由秘書處指定的約3至5名在國際貿易領域有豐富知識和經驗的資深政府和非政府人員組成。為便于選擇專家,秘書處各有符合專家資格的政府與非政府人員名單。專家小組的職責是按照其工作程序和嚴格的時限對將要處理的申訴案件的事實,法律(協定)的適用及一致性做出客觀的評估,并向DSB提出調查結果報告及圓滿解決爭端的建議,從報告提交DSB起60天內,由DSB會議通過此報告,如爭端一方提出上訴,則報告不予通過。

4)上訴審查程序

當爭端一方對專家小組的報告持有異議并將上訴決定通知DSB,或DSB一致反對采納專家組的報告時,則由DSB設立的常設上訴機構處理對該案件的上訴。上訴只能由爭端方提出,且上訴事由僅限于專家小組報告中論及的法律問題及該小組做出的法律解釋。上訴機構的報告應自上訴決定通知DSB之日起60天內做出(特殊情況下最長不得超過90天)。上訴機構的報告可以確認、修改或反對專家小組的結果和結論。如上訴機構報告被DSB采納,則爭端各方均應無條件接受。

常設上訴機構由廣泛代表世界貿易組織成員的7名公認的,具有法律、國際貿易和有關協定專門知識的權威人士組成,期限四年。該機構不隸屬于任何政府。

5)爭議解決機構的接受或批準

DSB是一個具有廣泛代表性的政治機構。在WTO成員解決爭端中,無論是專家小組的報告,還是上訴機構的報告,不經DSB批準,均不具有法律效力,爭端任何一方均有拒絕接受的權利。當然,DSB做出決定的事項,均應以共識(CONSENSUS)做出。

6)受監控和管制的制裁程序(如撤銷減讓或其它義務)

在適應范圍方面,該程序主要適用于“違法之訴”與“不違法之訴”兩類爭議。按照GATT第23條第1款(b)項規定,即使該措施不與本協定相沖突,只要對另一個締約方依本協定享有的利益造成“抵銷與損傷”亦構成了投訴的根據或條件。這通常以“不違法之訴”這個專門術語來稱呼。反之則稱“違法之訴”。該程序雖然是在1947年關貿總協定爭議解決活動基礎上形成的,但《WTO諒解》提供了過去任何解決政府間國際貿易爭議的程序更加明確、具體的規則及程序。

 7. 目前WTO貿易爭端情況簡要介紹?

截止目前,共有103個WTO成員國涉及WTO貿易爭端,其中作為貿易爭端原告方的WTO成員國共有48個,總共提出了535個貿易爭端議案,按照申訴貿易爭端議案數排序,申訴最多貿易爭端議案的國家是美國(109個,占比20%),其次較多的國家為歐盟(原歐共體)(96個,占比18%),加拿大(35個,占比7%),巴西(29個,占比5%),墨西哥(23個,占比4%)。作為貿易爭端被告方的WTO成員國共有52個,總共收到了520個貿易爭端議案,按照申訴貿易爭端議案數排序,應訴較多貿易爭端議案的國家中,美國(126個,占比24%)與歐盟(原歐共體)(82個,占比16%)仍然高居第一和第二位,其次較多的國家為中國(34個,占比7%),印度(23個,占比4%),阿根廷(22個,占比4%),加拿大(18個,占比3%),巴西(16個,占比3%)。作為貿易爭端第三方的WTO成員國共有85個,總共牽涉到2236個貿易爭端議案,按照涉及的貿易爭端議案數排序,牽涉貿易爭端議案最多的國家是日本(160個,占比7%),其次較多的國家為歐盟(原歐共體)(156個,占比7%),美國(131個,占比6%),中國(130個,占比6%),印度(116個,占比5%),加拿大(111個,占比5%),韓國(101個,占比5%)。

參考文獻:

1. 世界貿易組織https://www.wto.org/english/thewto_e/whatis_e/tif_e/disp1_e.html

2. WTO爭端解決機制http://finance.qq.com/a/20111206/006741.html

 

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